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ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)教程1.11
ISO14001環(huán)境管理體系內(nèi)部環(huán)境審核
一、環(huán)境審核概述
1、環(huán)境管理體系審核：是一種系統(tǒng)化和文件化的查驗(yàn)過程，借以客觀的方式取得評估證據(jù)。作來判定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否符合組織設(shè)定的環(huán)境管理系統(tǒng)，且結(jié)果報管理審查。
2、審核重點(diǎn)：
① 系統(tǒng)性審核；
② 文件化審核；
③ 客觀地獲得證據(jù)；
④ 判定組織管理系統(tǒng)與環(huán)境管理系統(tǒng)審核是否相符。
二、審核的類型
1、以審核者角色分：
① 第一方審核：組織內(nèi)審核。如：內(nèi)部審核、管理評審；
② 第二方審核：顧客評估供方；如：供應(yīng)商之挑選、評估；
2、依審核時機(jī)分：
① 定期審核：依相關(guān)程序規(guī)定計劃執(zhí)行審核；
② 不定期審核：組織架構(gòu)、產(chǎn)品、過程發(fā)生變化，臨時進(jìn)行的審核。
三、審核流程
| 審核前準(zhǔn)備作業(yè)階段 |
| 規(guī)劃審核計劃 |
| 訓(xùn)練審核人員 |
| 成立審核小組 |
| 審核員準(zhǔn)備工作 |
| 被審核單位之工作 |
| 開 始 會 議 |
| 審 核 |
| 制作審核報告 |
| 總 結(jié) 會 議 |
| 矯 正 措 施 |
| 跟 催 |
| 記 錄 匯 整 |
| 提報管理審查 |
| 審核施行作業(yè)階段 |
| 矯正措施與跟催作業(yè)階段 |
四、審核計劃
安排審核計劃應(yīng)注意：
① 由管理代表/品保主管排定，經(jīng)高層主管確認(rèn)；
② 所有部門、過程和產(chǎn)品均應(yīng)考慮；
③ 審核頻率可據(jù)實(shí)際過程調(diào)整；
④ 每次審核人員應(yīng)作變動，避免直接責(zé)任（不可球員兼裁判的原則）；
⑤ 避免同時審쨀核一個部分或一個審核員同時審核幾個部門；
⑤審核計劃應(yīng)配合外部審核之時機(jī)
五、審核人員訓(xùn)練
1、審核員之挑選：
① 業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富、思考嚴(yán)謹(jǐn)且善于溝通。
② 最好是普遍于各部門的干部擔(dān)任之。
2、訓(xùn)練方式：
訓(xùn)練方式可采內(nèi)訓(xùn)或外訓(xùn)：
① 內(nèi)訓(xùn)：可依公司或產(chǎn)業(yè)特性作解說，溝通較易且成本較低。
② 外訓(xùn)：
A：專業(yè)解說、清晰易懂且課程規(guī)劃較有系統(tǒng)，配合教材、講義、 演練收益更大；
B：頒發(fā)之結(jié)業(yè)證書，審核員較有榮譽(yù)感，且較易為驗(yàn)證公司所接受。
企業(yè)應(yīng)依實(shí)際狀況執(zhí)行之，但一般而言，聘請外部講師至企業(yè)內(nèi)進(jìn)行審核訓(xùn)練是最為恰當(dāng)，可兼得內(nèi)、外訓(xùn)之益處。
3、合格審核人員名冊：
經(jīng)訓(xùn)練考核合格之審核人員造冊由高層主管批準(zhǔn)，強(qiáng)化責(zé)任感，便于審核效果。
六、審核小組
審核人員訓(xùn)練完成后即應(yīng)成立審核小組，小組需設(shè)組長一人以 及組員若干人。組長可由管理代表擔(dān)任，或由管理代表選定另一名公司主管來但任，并對其負(fù)責(zé)
挑選審核人員注意事項(xiàng)：
① 需由合格審核員名冊中挑選；
② 負(fù)責(zé)審核其部門的審核員應(yīng)與被審核部門或業(yè)務(wù)相獨(dú)立；
③ 審核員應(yīng)熟悉被審核部門或業(yè)務(wù)；
④ 可由下制程審核上制程，以提高內(nèi)部顧客的滿意度；
⑤ 可由同性質(zhì)的部門相互審核，相應(yīng)學(xué)習(xí)之效；
⑥ 內(nèi)部審核作業(yè)亦應(yīng)接受審核
七、審核準(zhǔn)備工作
1、審核人員的準(zhǔn)備工作：
① 收集被審核單位之質(zhì)量文件，了解控制重點(diǎn)；
② 與被審核單位協(xié)調(diào)審核時間、地點(diǎn)（有必要時發(fā)審核通知單）；
③ [檢查表]審核員依環(huán)境體系文件及上次審核結(jié)果制作，以便把 握審核重點(diǎn)和時間（為避免每次審核浪費(fèi)時間整理檢查表，可將檢查表標(biāo)準(zhǔn)化，但注意體系變化時，也應(yīng)作相應(yīng)修訂）。
2、被審核單位的準(zhǔn)備工作：
① 提供所需要的文件、質(zhì)量記錄及助資料；
② 通知相關(guān)人員審核行程，安排主管或取各代理人員在場；
③ 安排陪審人員；
④ 安排人員參加啟動會議，總結(jié)會議。
八、啟動會議
環(huán)境體系審核小組與被審核部門主管共同召開啟動會議，啟動會議的內(nèi)容：（以外部審核為例）
1、雙方開場白，成員介紹；
2、審核組保密承諾；
3、審核組說明審核以抽樣方式進(jìn)行；
4、審核組說明審核范圍；
5、確認(rèn)審核過程，陪同人員；
6、審核組說明審核結(jié)果的制度分類加以說明；
7、說明結(jié)果會議預(yù)定時間；
8、澄清不清楚的問題；
9、宣布散會。
啟動會議結(jié)束后，陪審人員可引導(dǎo)審核員執(zhí)行審核。
九、審核技巧
1、詢問被審核者，以5WIH不斷提問，要求回答：
WHO（人） WHAT（事）
WHEN（時） WHY（為何）
WHERE（地點(diǎn)） HOW（如何）
2、查手冊、程序書、標(biāo)準(zhǔn)書之關(guān)聯(lián)性與完整性；同時查其內(nèi)容與受審核者敘述是否一致。
3、抽查記錄，查記錄與相關(guān)文件規(guī)定是否一致，有必要可要求作業(yè)人員實(shí)際操作，或到現(xiàn)場了解實(shí)際作業(yè)狀況。
4、利用審核檢查表、分配時間，避免重復(fù)的審核。
5、有待深入查驗(yàn)的項(xiàng)目，隨時記錄在檢查表上。
6、審核結(jié)果不論是符合、不符合或不適用，均應(yīng)記錄于查檢表上，若不符要求規(guī)定，應(yīng)將客觀證據(jù)作為開立不符合報告的依據(jù)。
7、審核人員的態(tài)度：
① 好的傾聽者；
② 講求證據(jù)，避免個人觀點(diǎn)；
③ 謙虛、有禮；
④ 保持共鳴；
⑤ 態(tài)度肯定，有幽默感；
⑥ 公平、合理、客觀。
十、不符合事項(xiàng)
1、主要不符合事項(xiàng)：
①ISO14000之要求本規(guī)范于體系文件中；
②不符合相當(dāng)嚴(yán)重，造成體系失效；
③不符合事項(xiàng)造成產(chǎn)品嚴(yán)懲缺陷,損害客戶利益；
④不符合事項(xiàng)屬于全面性流失;
⑤不符合事項(xiàng)重復(fù)發(fā)生多次。
2、次要不符合：
偶發(fā)性不符合或不符合事項(xiàng)不會造成嚴(yán)重后果。
3、建議觀察事項(xiàng)：
① 審核人員懷疑，但缺乏客觀正確；
② 作較小的修正，即可順暢。
建議觀察事項(xiàng)也可不留于記錄，僅需口頭提示。
環(huán)境審核完成后針對每一個不符合事項(xiàng)規(guī)定一張不符合報告（Corrective Action Request 簡稱為CAR或稱為Nonconformity Report）。
不 符 合 報 告
編 號：
| 受審部門 | 日期 | ||
| 體系文件編號 | 文件名稱 | ||
| 不符事項(xiàng)： 改善期限： 受審核部門主管簽證： 審核組組長： 審核員： | |||
