編號：CNCA­­—05C—074：2010
名稱：農(nóng)機產(chǎn)品強制性認證實施規(guī)則   拖拉機   中小功率輪式拖拉機
發(fā)布日期：2010-04-29
實施日期：2010-05-01實施
發(fā)布單位：中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會發(fā)布

目    錄
1適用范圍
2認證模式
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.2型式試驗
3.3初始工廠審查
3.4 認證結(jié)果評價與批準
3.5 獲證后的監(jiān)督
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
4.2認證證書的變更
4.3 復(fù)評換證
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
5 認證標志的使用規(guī)定
5.1準許使用的標志樣式
5.2變形認證標志的使用限制
5.3加施方式和位置
6 收費規(guī)定
附件1：同一工廠認證單元劃分表
附件2：輪式拖拉機產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單
附件3：拖拉機強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求

1適用范圍
   本規(guī)則適用的產(chǎn)品范圍為：以單缸柴油機或功率不大于18.40kW（25馬力）的多缸柴油機為動力的輪式拖拉機[1]。
2認證模式
   型式試驗+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督
3 認證實施的基本要求及程序
3.1認證申請
3.1.1認證單元劃分
3.1.1.1 同一工廠[2]認證單元依據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)型式、發(fā)動機功率及安全性能相近的原則劃分，具體見附件1。不同工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品不能劃為同一認證單元。
3.1.1.2申請認證時，按認證單元申請，同一制造商不同工廠申請認證時，按各工廠認證單元申請認證。
3.1.1.3申請認證的產(chǎn)品名稱、型號代號及同型號產(chǎn)品的一致性要求見附件1中的說明。
3.1.2申請文件
   申請認證時，認證委托人應(yīng)提交以下資料：申請書、中文產(chǎn)品使用說明書、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)示意圖、產(chǎn)品及安全關(guān)鍵件明細表、質(zhì)量手冊、認證委托人、制造商及工廠的工商注冊證書（復(fù)印件）及其他資料。
銷售者、進口商作為認證委托人時，還應(yīng)向認證機構(gòu)提供銷售者與生產(chǎn)者或者進口商與生產(chǎn)者訂立的相關(guān)合同副本。
委托其他企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，認證委托人還應(yīng)向認證機構(gòu)提供委托企業(yè)與被委托企業(yè)訂立的相關(guān)合同副本。
3.2型式試驗
   型式試驗應(yīng)在提交認證資料并確認試驗方案后進行，試驗完成后出具符合本規(guī)則要求的型式試驗報告。國家指定檢測機構(gòu)[3]負責實施型式試驗并對型式試驗結(jié)果負責。
3.2.1型式試驗標準
   直聯(lián)輪式拖拉機型式試驗依據(jù)標準為：GB 18447.1《拖拉機安全要求 第1部分：輪式拖拉機》及其引用標準。
皮帶傳動拖拉機型式試驗依據(jù)標準為：GB 18447.4 《拖拉機安全要求 第4部分：皮帶傳動輪式拖拉機》及其引用標準。
3.2.2樣機選擇原則及送樣要求
3.2.2.1認證機構(gòu)應(yīng)從每一認證單元中指定一種具有代表性（指檢驗結(jié)果對整個認證單元的產(chǎn)品具有代表性）的產(chǎn)品進行型式試驗。
3.2.2.2認證委托人負責按認證機構(gòu)的要求送型式試驗樣機，負責按GB/T3871.1《農(nóng)業(yè)拖拉機試驗規(guī)程 第1部分：通用要求》的規(guī)定完成型式試驗樣機的磨合。 認證委托人應(yīng)保證其提供的樣品與實際生產(chǎn)的產(chǎn)品一致。
3.2.2.3送樣數(shù)量為整機1臺，后視鏡1個，燃油箱1個，前照燈1組，轉(zhuǎn)向液壓油膠管1條（如有配置），懸掛液壓油膠管1條（如有配置），安全架或駕駛室（適用于帶駕駛室或安全架的拖拉機），安全帶（適用于帶駕駛室的拖拉機），鑄鐵圈輪輞1套（如有配置）。對同單元各型號產(chǎn)品的安全關(guān)鍵件差異部分，需補充送樣試驗的，認證機構(gòu)根據(jù)檢驗要求，增加送樣數(shù)量。認證委托人可根據(jù)需要同時送備用樣機和零部件，備用樣機和零部件在非樣機本身質(zhì)量問題造成無法正常檢驗時啟用。
3.2.2.4對已通過指定檢測機構(gòu)檢測合格的安全關(guān)鍵件，認證委托人在向指定檢測機構(gòu)提交相應(yīng)檢驗報告原件，指定檢測機構(gòu)核查認可后，可不送相應(yīng)的安全關(guān)鍵件。
3.2.2.5型式試驗結(jié)果確認后，檢測機構(gòu)應(yīng)按認證委托人要求處置試驗樣機和/或相關(guān)資料。
3.2.3型式試驗項目及要求
3.2.3.1直聯(lián)輪式拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.1規(guī)定的全部適用項目；皮帶傳動拖拉機型式試驗檢驗項目為GB 18447.4規(guī)定的全部適用項目。
3.2.3.2已獲得指定檢測機構(gòu)檢測合格安全關(guān)鍵件，當安全關(guān)鍵件的檢測標準、檢測項目不變的情況下，經(jīng)指定檢測機構(gòu)核查確認后，相同的安全關(guān)鍵件不重復(fù)檢測。
3.2.3.3型式試驗依據(jù)GB 18447.1和GB 18447.4規(guī)定的試驗標準和要求進行。
3.2.3.4型式試驗前，檢測機構(gòu)應(yīng)確認檢驗樣機是否符合本規(guī)則3.2.2條的規(guī)定，并按認證機構(gòu)要求核查型式試驗樣機主要技術(shù)規(guī)格。
3.3初始工廠審查
初始工廠審查應(yīng)在型式試驗合格后進行。根據(jù)需要，型式試驗和初始工廠審查也可以同時進行。初始工廠審查內(nèi)容包括產(chǎn)品一致性檢查和質(zhì)量保證能力審查。認證機構(gòu)負責實施工廠審查并對工廠審查結(jié)果負責。
3.3.1 產(chǎn)品一致性檢查。
3.3.1.1認證機構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場從每個認證單元至少抽取一臺與型式試驗相同型號的產(chǎn)品對照型式檢驗報告進行一致性檢查，安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單見附件2。
3.3.1.2 如檢查發(fā)現(xiàn)與型式試驗報告有重大差異時，應(yīng)要求企業(yè)進行整改（必要時進行抽樣檢測），在完成整改后再進行工廠審查。
3.3.2 工廠質(zhì)量保證能力審查
   《強制性產(chǎn)品認證工廠質(zhì)量保證能力要求》（見附件3）為本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品工廠質(zhì)量保證能力審查的基本要求。工廠質(zhì)量保證能力審查應(yīng)覆蓋申請認證產(chǎn)品的所有工廠。
3.3.3審查時間
   工廠審查人日數(shù)根據(jù)認證委托人所申請認證產(chǎn)品的單元數(shù)量，并適當考慮工廠的生產(chǎn)規(guī)模確定，一般每個工廠為3至8個人日。
3.4 認證結(jié)果評價與批準
3.4.1型式試驗結(jié)果的評價
   當所有的檢測結(jié)果全部符合標準要求時，型式試驗通過；
若有檢測項目不合格，可允許限期整改，整改完成后重新進行檢測，重新檢測合格后，型式試驗通過。
逾期未完成整改，或整改結(jié)果仍不合格的，型式試驗不通過。
3.4.2初始工廠審查結(jié)果的評價
   當審查結(jié)果無不符合項時，工廠審查通過。
   工廠審查存在不合格項，可允許限期整改，認證機構(gòu)采取適當方式對整改結(jié)果確認合格后，工廠審查通過。
   逾期未完成整改，或整改結(jié)果仍不合格，工廠審查不通過。
3.4.3認證結(jié)論的評定與批準
   認證機構(gòu)對型式試驗和工廠審查結(jié)果進行綜合評價。型式試驗和工廠審查均通過，經(jīng)認證機構(gòu)評定后，頒發(fā)認證證書(每一個認證單元頒發(fā)一張認證證書)。認證證書內(nèi)容應(yīng)滿足《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》要求。
3.4.4 認證時限
   認證時限是指自認證合同簽訂之日起至頒發(fā)認證證書時止所實際發(fā)生的工作日，主要包括型式試驗時間、工廠審查時間、認證結(jié)論評定和批準時間、認證證書制作時間。在一般情況下，認證時限不超過90天。
   型式試驗時間一般為30天（因檢測項目不合格，企業(yè)進行整改和復(fù)試的時間不計算在內(nèi)），從收到樣品和檢測費用起計算。
   工廠審查后提交報告時間為10天，以審核員完成現(xiàn)場審查、收到工廠遞交有效的不合格糾正措施報告之日起計算。
   認證結(jié)論評定、批準時間以及認證證書制作時間一般不超過10天。
3.5 獲證后的監(jiān)督
   一般情況下，在獲證后認證證書有效期內(nèi)，從下一年度開始每年至少進行一次監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容包括產(chǎn)品一致性檢查和工廠質(zhì)量保證能力監(jiān)督檢查，必要時進行產(chǎn)品抽樣檢測。
3.5.1產(chǎn)品一致性檢查
   認證機構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)現(xiàn)場對每個認證單元至少抽取一個型號規(guī)格的產(chǎn)品，進行產(chǎn)品一致性檢查。
3.5.2 質(zhì)量保證能力監(jiān)督檢查
   獲證后,每年抽取《工廠質(zhì)量保證能力要求》部分內(nèi)容進行工廠監(jiān)督審查，其中第3、4.1、4.3、4.5、5、9條為必查項目， 4年內(nèi)的監(jiān)督審查范圍應(yīng)覆蓋《拖拉機強制性產(chǎn)品認證 工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部內(nèi)容。
3.5.3獲證后監(jiān)督的分類管理
   認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證企業(yè)質(zhì)量保證能力、信用情況及產(chǎn)品合格情況等因素，對獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施分類管理。根據(jù)分類結(jié)果，增加或減少監(jiān)督頻次，必要時進行產(chǎn)品抽樣檢驗。
3.5.4監(jiān)督時間
   每個工廠的每次監(jiān)督時間一般為1至4個人日。
3.5.5監(jiān)督結(jié)果的評價
   監(jiān)督合格后，可以繼續(xù)保持認證資格，使用認證標志。如果監(jiān)督不合格，則應(yīng)根據(jù)具體情況按本規(guī)則4.4條對認證證書進行處理，并予以公告。
4認證證書的維持和變更
4.1認證證書的維持
   認證證書有效期為5年（ODM認證證書有效期與ODM協(xié)議一致，最長不超過5年），有效期內(nèi)認證證書的有效性根據(jù)認證機構(gòu)定期的監(jiān)督結(jié)果確定。
4.2認證證書的變更
4.2.1擴大獲證產(chǎn)品范圍
4.2.1.1 認證證書持有者需要擴大獲證產(chǎn)品范圍時，應(yīng)向認證機構(gòu)提出申請，提交有關(guān)申請資料（申請時，可不提交原申請已提交的有效資料）。
4.2.1.2在已獲證的認證單元內(nèi)擴大認證產(chǎn)品范圍時，必要時，認證機構(gòu)應(yīng)安排產(chǎn)品檢測或工廠審查。
4.2.1.3在已獲證的認證單元外擴大認證產(chǎn)品范圍時，認證程序同初次認證程序，工廠審查減免與已獲證產(chǎn)品相同的體系內(nèi)容。
4.2.1.4符合要求后，根據(jù)認證證書持有者的要求單獨頒發(fā)認證證書或換發(fā)認證證書。
4.2.2縮小獲證產(chǎn)品范圍
4.2.2.1通過獲證后的監(jiān)督等渠道證實獲證范圍內(nèi)部分產(chǎn)品不再符合認證要求，認證機構(gòu)應(yīng)取消該產(chǎn)品的認證資格，縮小認證證書獲證產(chǎn)品范圍。
4.2.2.2當獲證組織自愿申請注銷部分獲證產(chǎn)品時，認證機構(gòu)應(yīng)縮小獲證范圍。
4.2.2.3縮小獲證產(chǎn)品范圍后，認證機構(gòu)應(yīng)換發(fā)認證證書。
4.2.3認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容的變更
   認證證書持有者需要變更認證證書有關(guān)名稱、地址等內(nèi)容時，應(yīng)向認證機構(gòu)提交申請文件，認證機構(gòu)根據(jù)變更內(nèi)容，采取書面確認、工廠補充審查、型式試驗等方式進行確認，符合要求后換發(fā)認證證書。
4.3 復(fù)評換證
認證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認證委托人應(yīng)當在認證證書有效期屆滿前90天申請辦理。復(fù)評換證程序及內(nèi)容原則上按本規(guī)則3.2、3.3、3.4執(zhí)行。
4.4認證證書的暫停、注銷和撤銷
   認證證書的暫停、注銷和撤銷應(yīng)按《強制性產(chǎn)品認證管理規(guī)定》執(zhí)行。
5 認證標志的使用規(guī)定
   認證證書持有者必須遵守《強制性產(chǎn)品認證標志管理辦法》的規(guī)定
5.1準許使用的標志樣式
   準許使用的認證標志樣式為：

5.2變形認證標志的使用限制
   本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品不允許加施任何形式的變形認證標志。
5.3加施方式和位置
   可以采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志，也可采用模壓、銘牌印刷等方式。
采用統(tǒng)一印制的標準規(guī)格認證標志時，認證標志尺寸為45mm。采用模壓式或銘牌印刷時應(yīng)按批準的位置加施標志。
6 收費規(guī)定
   認證收費由認證機構(gòu)按國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一收取。

附件1：同一工廠認證單元劃分表

說明：
1、申請認證的產(chǎn)品名稱一般應(yīng)采用通用名“拖拉機”或“輪式拖拉機”。
2、申請認證產(chǎn)品型號中的功率和型式代號一般應(yīng)符合JB/T 9831，應(yīng)與產(chǎn)品實際技術(shù)規(guī)格相符。
3、同一型號拖拉機，若功率范圍跨二個認證單元，按最大功率劃分單元。
4、申請認證同一型號規(guī)格的產(chǎn)品，其設(shè)計技術(shù)規(guī)格至少應(yīng)在以下方面保持一致，否則，應(yīng)按不同型號規(guī)格的產(chǎn)品申請。
1) 機架型式：如無架式、全架式、半架式等；
2) 傳動型式：如皮帶傳動、直聯(lián)傳動等；
3) 驅(qū)動型式：如二輪驅(qū)動、四輪驅(qū)動等；
4) 發(fā)動機缸數(shù)；
5) 發(fā)動機標定功率（12小時）、標定轉(zhuǎn)速的最大值與最小值之比不大于110%；
6) 變速箱型式、檔位數(shù)；
7) 駕駛室、安全架配置。

附件2：輪式拖拉機產(chǎn)品安全關(guān)鍵件及一致性檢查清單

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